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Text File  |  1993-06-24  |  55KB  |  2,059 lines
  1.  
  2.                                   ANNEX I
  3.                             Schedule of Canada
  4.  
  5. SECTOR: Agriculture
  6.  
  7. SUB-SECTOR:
  8.  
  9. INDUSTRY CLASSIFICATION:
  10.  
  11. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1102)
  12.  
  13. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  14.  
  15. LEGAL CITATION: Farm Credit Act, R.S.C. 1985, c. F-2
  16.         as amended by R.S.C. 1985, c. 1 (4th
  17.         Supp.); S.C. 1991, c. 5, 53
  18.  
  19.         Farm Credit Regulations, C.R.C. 1978,
  20.         c. 644 as amended by SOR/81-560;
  21.         SOR/82-495; SOR/83-198
  22.  
  23. DESCRIPTION: Investment
  24.  
  25. Loans by the Farm Credit Corporation
  26. may be made only to: 
  27.  
  28. (a)  individuals who are Canadian
  29.   citizens or permanent residents;
  30.  
  31. (b)  farming corporations controlled
  32.   by Canadian citizens or permanent
  33.   residents; or
  34.  
  35. (c)  cooperative farm associations,
  36.   all of whose members are Canadian
  37.   citizens or permanent residents.
  38.  
  39. DURATION: Indeterminate
  40.  
  41. =============================================================================
  42.                                   ANNEX I
  43.                             Schedule of Canada
  44.  
  45. SECTOR: All Sectors
  46.  
  47. SUB-SECTOR: 
  48.  
  49. INDUSTRY CLASSIFICATION: 
  50.  
  51. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1102)
  52.              Performance Requirements (Article 1106)
  53.              Senior Management (Article 1107)
  54.  
  55. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  56.  
  57. LEGAL CITATION: Investment Canada Act, R.S.C. 1985, c.
  58.         28, as amended by S.C.1988, c. 65
  59.  
  60.         Investment Canada Regulations,
  61.         SOR/85-611, as amended by SOR/189-69
  62.  
  63.         An Act to Amend the Investment Canada
  64.         Act, (Bill C-89, introduced in
  65.         Parliament on 18 June 1992)
  66.  
  67. DESCRIPTION: Investment
  68.  
  69. 1.     Under the Investment Canada Act,
  70. the following acquisitions of Canadian
  71. businesses by "non-Canadians" are
  72. subject to review by Investment
  73. Canada: 
  74.  
  75. (1)  all direct acquisitions of
  76.   Canadian businesses with assets
  77.   of $5 million or more;
  78.  
  79. (2)  all indirect acquisitions of
  80.   Canadian businesses with assets
  81.   of $50 million or more; and
  82.  
  83. (3)  indirect acquisitions of Canadian
  84.   businesses with assets between $5
  85.   million and $50 million which
  86.   represent more than 50 percent of
  87.   the value, calculated in the
  88.   prescribed manner, of the assets
  89.   of all the entities the control
  90.   of which is being acquired,
  91.   directly or indirectly, in the
  92.   transaction in question.
  93.  
  94. 2.     "Canadian business", "Canadian"
  95. and "non-Canadian" are defined in the
  96. Investment Canada Act.  A "non-
  97. Canadian" is an individual, government
  98. or agency thereof or an entity which
  99. is not "Canadian".
  100.  
  101. 3.     In addition, specific
  102. acquisitions or new businesses in
  103. designated types of business
  104. activities related to Canada's
  105. cultural heritage or national
  106. identity, which are normally
  107. notifiable, may be reviewed if the
  108. Governor in Council authorizes a
  109. review in the public interest.
  110.  
  111. 4.     Investments subject to review
  112. under the Investment Canada Act are
  113. not to be implemented unless the
  114. Minister responsible for the
  115. Investment Canada Act advises the
  116. applicant that the investment is
  117. likely to be of net benefit to Canada. 
  118. Such a determination is made in
  119. accordance with six factors described
  120. in the Act.
  121.  
  122. 5.     These factors are summarized as
  123. follows: 
  124.  
  125. (a)  the effect of the investment on
  126.   the level and nature of economic
  127.   activity in Canada, including the
  128.   effect on employment, on the
  129.   utilization of parts, components
  130.   and services produced in Canada,
  131.   and on exports from Canada;
  132.  
  133. (b)  the degree and significance of
  134.   participation by Canadians in the
  135.   investment;
  136.  
  137. (c)  the effect of the investment on
  138.   productivity, industrial
  139.   efficiency, technological
  140.   development and product
  141.   innovation in Canada;
  142.  
  143. (d)  the effect of the investment on
  144.   competition within any industry
  145.   or industries in Canada;
  146.  
  147. (e)  the compatibility of the
  148.   investment with national
  149.   industrial, economic and cultural
  150.   policies, taking into
  151.   consideration industrial,
  152.   economic and cultural policy
  153.   objectives enunciated by the
  154.   government or legislature of any
  155.   province likely to be
  156.   significantly affected by the
  157.   investment; and 
  158.  
  159. (f)  the contribution of the
  160.   investment to Canada's ability to
  161.   compete in world markets.
  162.  
  163. 6.     In making a net benefit
  164. determination, the Minister, through
  165. Investment Canada, may review plans
  166. under which the applicant demonstrates
  167. the net benefit to Canada of the
  168. proposed acquisition.  An applicant
  169. may also submit undertakings to the
  170. Minister in connection with any
  171. proposed acquisition which is the
  172. subject of review.  In the event of
  173. noncompliance with an undertaking by
  174. an applicant, the Minister may seek a
  175. court order directing compliance or
  176. any other remedy authorized under the
  177. Act.
  178.  
  179. 7.     The establishment or acquisition
  180. of Canadian businesses by non-
  181. Canadians, other than those described
  182. above, are to be notified to the
  183. agency administering the Act,
  184. Investment Canada.
  185.  
  186. 8.     Review of "acquisition of
  187. control", as defined in the Investment
  188. Canada Act, of a Canadian business by
  189. an American or Mexican will take place
  190. if the value of the gross assets of
  191. the Canadian business is not less than
  192. the applicable thresholds, effective
  193. on the date of entry into force of
  194. this Agreement and adjusted on each
  195. anniversary thereof.  The calculation
  196. of the applicable review threshold is
  197. set out in the Duration section below.
  198.  
  199. 9.     The review threshold applicable
  200. to American and Mexican investors is
  201. higher than those set out above. 
  202. However, this higher review threshold
  203. does not apply in the following
  204. sectors:  uranium production and
  205. ownership of uranium producing
  206. properties; oil and gas; financial
  207. services; transportation services and
  208. cultural businesses.
  209.  
  210. 10.     Indirect "acquisitions of
  211. control", as defined in the Investment
  212. Canada Act, of Canadian businesses by
  213. "American" and "Mexican" investors are
  214. not reviewable.  Notwithstanding the
  215. definition of "investor of a Party" in
  216. Chapter Eleven, only investors who are
  217. nationals, or entities controlled by
  218. nationals, (as defined in the
  219. Investment Canada Act) of the United
  220. States or Mexico, may benefit from the
  221. higher review threshold.
  222.  
  223. 11.     Notwithstanding Article 1106(1),
  224. Canada reserves the right to impose
  225. requirements, or enforce any
  226. commitment or undertaking, in
  227. connection with the establishment,
  228. acquisition, expansion, conduct or
  229. operation of an investment of an
  230. investor of another Party for the
  231. transfer of technology, production
  232. process or other proprietary knowledge
  233. to a national or enterprise,
  234. affiliated to the transferor, in
  235. Canada, in connection with the review
  236. of an acquisition of an investment
  237. pursuant to the Investment Canada Act.
  238.  
  239. 12.     Except for requirements,
  240. commitments or undertakings related to
  241. technology transfer as set out above,
  242. Article 1106(1) shall apply to
  243. requirements, commitments or
  244. undertakings imposed or enforced under
  245. the Investment Canada Act.  However,
  246. Article 1106(1) shall not be construed
  247. to apply to any requirement,
  248. commitment or undertaking imposed or
  249. enforced in connection with a review
  250. under the Investment Canada Act, to
  251. locate production, carry out research
  252. and development, employ or train
  253. workers, or to construct or expand
  254. particular facilities, in Canada.
  255.  
  256. DURATION: Paragraphs 10, 11 and 12 of the
  257. Description setting out Canada's
  258. reservations and commitments with
  259. respect to Articles 1102,  1106(1),
  260. and 1138 shall govern.
  261.  
  262. For American and Mexican investors,
  263. the applicable threshold for the
  264. review of a direct acquisition of
  265. control of a Canadian business shall
  266. be: 
  267.  
  268. (a)  for the twelve month period
  269.   commencing on the date of entry
  270.   into force of this Agreement,
  271.   such monetary amount as
  272.   determined in accordance with
  273.   Annex 1607.3 of the Canada-United
  274.   State Free Trade Agreement;
  275.  
  276. (b)  commencing on the first
  277.   anniversary of the date of entry
  278.   into force of this Agreement, the
  279.   monetary amount for the preceding
  280.   year multiplied by an annual
  281.   adjustment representing the
  282.   increase in nominal Gross
  283.   Domestic Product, as set out
  284.   below.
  285.  
  286. The calculation of the annual
  287. adjustment shall be determined in
  288. January of each year after 1994 using
  289. the most recently available data as
  290. published by Statistics Canada and
  291. using the following formula: 
  292.  
  293. Ann                                                                                                                                                                                                                                                         ual Adjustment =
  294.  
  295.      Current nominal GDP at market
  296.      prices
  297.      ---------------------------------
  298.     ----------------------Previous
  299.     year nominal GDP at market prices
  300.  
  301. "Current nominal GDP at market prices"
  302. means the arithmetic mean of the
  303. nominal Gross Domestic Product at
  304. market prices for the most recent four
  305. consecutive quarters (seasonally
  306. adjusted at annual rates).
  307.  
  308. "Previous year nominal GDP at market
  309. prices" means the arithmetic mean of
  310. the nominal Gross Domestic Product at
  311. market prices for the four consecutive
  312. quarters (seasonally adjusted at
  313. annual rates) for the comparable
  314. period in the year preceding the year
  315. used in calculating the "current
  316. nominal GDP at market prices".
  317.  
  318. The amounts determined in this manner
  319. shall be rounded to the nearest
  320. million dollars.
  321.  
  322. =============================================================================
  323.                                   ANNEX I
  324.                             Schedule of Canada
  325.  
  326.  
  327. SECTOR: All Sectors
  328.  
  329. SUB-SECTOR: 
  330.  
  331. INDUSTRY CLASSIFICATION: 
  332.  
  333. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1102)
  334.              Senior Management (Article 1107)
  335.  
  336. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  337.              Provincial
  338.  
  339. LEGAL CITATION: 
  340.  
  341. DESCRIPTION: Investment
  342.  
  343. When selling or disposing of its
  344. equity interests in, or the assets of,
  345. an existing state enterprise or an
  346. existing governmental entity, Canada
  347. and each province reserve the right to
  348. prohibit or impose limitations on the
  349. ownership of such interests or assets,
  350. and on the ability of owners of such
  351. interests or assets to control any
  352. resulting enterprise, by investors of
  353. another Party or non-Party or their
  354. investments.  In addition, Canada and
  355. each province reserve the right to
  356. adopt or maintain any measure relating
  357. to the nationality of senior
  358. management or members of the board of
  359. directors.
  360.  
  361. For the purposes of this reservation: 
  362.  
  363. (a)  any measure maintained, or
  364.   adopted after the entry into
  365.   force of this Agreement,
  366.   prohibiting or imposing
  367.   limitations on the ownership of
  368.   equity interests or assets or
  369.   nationality requirements
  370.   described in this reservation
  371.   shall be deemed to be an existing
  372.   measure; and
  373.  
  374. (b)  "state enterprise" means an
  375.   enterprise owned or controlled
  376.   through ownership interests by
  377.   Canada or a province and includes
  378.   an enterprise established after
  379.   the date of entry into force of
  380.   this Agreement solely for the
  381.   purposes of selling or disposing
  382.   of equity interests in, or the
  383.   assets of, an existing state
  384.   enterprise or governmental
  385.   entity.
  386.  
  387. DURATION: 
  388. The Description shall govern on entry
  389. into force of this Agreement.
  390.  
  391. Indeterminate.
  392.  
  393. =============================================================================
  394.                                   ANNEX I
  395.                             Schedule of Canada
  396.  
  397.  
  398.  
  399. SECTOR: All Sectors
  400.  
  401. SUB-SECTOR: 
  402.  
  403. INDUSTRY CLASSIFICATION: 
  404.  
  405. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1102)
  406.  
  407. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  408.  
  409. LEGAL CITATION: Canada Business Corporations Act,
  410.         R.S.C. 1985, C. I-44, as amended by
  411.         R.S.C. 1985, c. 27 (2nd Supp.), R.S.C.
  412.         1985, c. 1 (4th Supp.); S.C. 1990, c.
  413.         17; S.C. 1991, c. 45, 46, 47 
  414.  
  415.         Canada Corporations Act, R.S.C. 1970,
  416.         C. C-32, as amended by R.S.C. 1970, c.
  417.         C-10 (1st Supp.); S.C. 1970-71-72, c.
  418.         43, 63; S.C. 1972, c. 17; S.C.
  419.         1974-75-76, c. 33; S.C. 1978-79, c.
  420.         11; S.C. 1985, c. 26; S.C. 1986, c.
  421.         26, 35
  422.  
  423.         Canada Business Corporations Act
  424.         Regulations SOR/79-316, as amended by
  425.         SOR/79-513, SOR/79-728, SOR/80-873,
  426.         SOR/81-3, SOR/81-189, SOR/81-868,
  427.         SOR/82-187, SOR/83-511, SOR/83781,
  428.         SOR/83-817, SOR/85-384, SOR/86-365,
  429.         SOR/86-366, SOR/86-421, SOR/86-983,
  430.         SOR/87-248, SOR/87-629, SOR/8863,
  431.         SOR/88-491, SOR/89-159, SOR/89-323,
  432.         SOR/90-660, SOR/91-567
  433.  
  434. DESCRIPTION: Investment
  435.  
  436. The cited laws and regulations permit
  437. constraints to be placed on issue,
  438. transfer and ownership of shares in
  439. federally incorporated business
  440. corporations.  The object is to permit
  441. corporations to meet Canadian
  442. ownership requirements, under certain
  443. laws as prescribed in the regulations,
  444. in sectors where such ownership is
  445. required as a condition to operate. 
  446. In order to maintain certain
  447. "Canadian" ownership levels,
  448. corporations are permitted to sell
  449. shareholders' shares without the
  450. consent of those shareholders, and to
  451. purchase the corporation's own shares
  452. on the open market. "Canadian" is
  453. defined in the regulations.
  454.  
  455. DURATION: 
  456. Indeterminate
  457.  
  458. =============================================================================
  459.                                   ANNEX I
  460.                             Schedule of Canada
  461.  
  462.  
  463. SECTOR: All Sectors
  464.  
  465. SUB-SECTOR: 
  466.  
  467. INDUSTRY CLASSIFICATION: 
  468.  
  469. TYPE OF RESERVATION: Senior Management (Article 1107)
  470.  
  471. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  472.  
  473. LEGAL CITATION: Canada Business Corporations Act,
  474.         R.S.C. 1985, c. I-44 as amended R.S.C.
  475.         1985, c. 27 (2nd Supp.), R.S.C. 1985,
  476.         c. 1 (4th Supp.); S.C. 1990, c. 17;
  477.         S.C. 1991, c. 45, 46, 47
  478.     
  479.         Canada Business Corporations Act
  480.         Regulations, SOR/79-316, as amended
  481.         SOR/79-513, SOR/79-728, SOR/80-873,
  482.         SOR/81-3, SOR/81-189, SOR/81-868,
  483.         SOR/82-187, SOR/83-511, SOR/83-781,
  484.         SOR/83-817, SOR/85-384, SOR/86-365,
  485.         SOR/86-366, SOR/86-421, SOR/86-983,
  486.         SOR/87-248, SOR/87-629, SOR/88-63,
  487.         SOR/88-491, SOR/89-159, SOR/89-323,
  488.         SOR/90-660, SOR/91-567
  489.  
  490.         Canada Corporations Act, R.S.C. 1970,
  491.         c. C-32
  492.  
  493.         Special Acts of Parliament
  494.         incorporating specific companies
  495.  
  496. DESCRIPTION: Investment
  497.  
  498. The Canada Business Corporations Act
  499. requires that a simple majority of
  500. members of the board of directors, or
  501. of a committee thereof, of a
  502. federally-incorporated company must be
  503. resident Canadians.  For the purposes
  504. of the Act the term "resident
  505. Canadian" is defined as an individual
  506. who is a Canadian citizen ordinarily
  507. resident in Canada, a citizen who is a
  508. member of a class as set out in the
  509. regulations, or a permanent resident
  510. as defined in the Immigration Act
  511. except a person who has been
  512. ordinarily resident in Canada for more
  513. than one year after he became eligible
  514. to apply for Canadian citizenship.
  515.  
  516. In the case of a holding corporation,
  517. not more than 1/3 of the directors
  518. need be resident Canadians if the
  519. earnings in Canada of the holding
  520. corporation and its subsidiaries are
  521. less than 5% of the gross earnings of
  522. the holding corporation and its
  523. subsidiaries.
  524.  
  525. Under the Canada Corporations Act, a
  526. simple majority of the elected
  527. directors of a Special Act corporation
  528. must be residents of Canada and
  529. citizens of a Commonwealth country. 
  530. This requirement applies to every
  531. joint stock company incorporated
  532. subsequent to 22 June 1869 by any
  533. Special Act of Parliament and any
  534. subsequent amendments to such Acts.
  535.  
  536. DURATION: Indeterminate
  537.  
  538. =============================================================================
  539.                                   ANNEX I
  540.                             Schedule of Canada
  541.  
  542.  
  543.  
  544. SECTOR: All Sectors
  545.  
  546. SUB-SECTOR: 
  547.  
  548. INDUSTRY CLASSIFICATION: 
  549.  
  550. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1102)
  551.  
  552. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  553.  
  554. LEGAL CITATION: Citizenship Act, R.S.C. 1985, c. C-29
  555.         as amended by R.S.C. 1985 c. 28 (1st
  556.         Supp.); c. 30 (3rd Supp.); c. 44 (3rd
  557.         Supp.); c. 28 (4th Supp.)
  558.  
  559.         Foreign Ownership of Land Regulations,
  560.         SOR/79-416; SOR/79-514; SOR/80-156;
  561.         SOR/82-544
  562.  
  563. DESCRIPTION: Investment
  564.  
  565. Under the Citizenship Act, a province
  566. is authorized to prohibit or restrict
  567. acquisitions of real property located
  568. in that province by non-Canadians.
  569.  
  570. The Foreign Ownership of Land
  571. Regulations are made pursuant to the
  572. Citizenship Act and the Alberta
  573. Agricultural and Recreational Land
  574. Ownership Act.  In Alberta, an
  575. ineligible person or foreign owned or
  576. controlled corporation may only hold
  577. an interest in controlled land
  578. consisting of not more than 2 parcels
  579. containing, in the aggregate, not more
  580. than 20 acres.   An "ineligible
  581. person" is (1) an individual who is
  582. not a Canadian citizen or permanent
  583. resident; (2) a foreign government or
  584. agency thereof; or (3) a corporation
  585. incorporated elsewhere than in Canada. 
  586. "Controlled land" means land in
  587. Alberta but does not include (1) land
  588. other than land owned by the Crown;
  589. (2) land within a city, town, new
  590. town, village, or summer village and
  591. (3) mines or minerals.  
  592.  
  593. DURATION: Indeterminate
  594.  
  595. =============================================================================
  596.                                   ANNEX I
  597.                             Schedule of Canada
  598.  
  599.  
  600. SECTOR: 
  601.  
  602. SUB-SECTOR: 
  603.  
  604. INDUSTRY CLASSIFICATION: 
  605.  
  606. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1102)
  607.  
  608. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  609.  
  610. LEGAL CITATION: Air Canada Public Participation Act,
  611.         R.S.C. 1985, c. 35 (4th Supp.)
  612.  
  613.         Canada Development Corporation
  614.         Reorganization Act, S.C. 1985, c. 49
  615.         
  616.         Petro-Canada Public Participation Act,
  617.         S.C. 1991, c. 10
  618.  
  619.         Canadian Arsenals Limited Divestiture
  620.         Authorization Act, S.C. 1986, c. 20
  621.  
  622.         Cooperative Energy Act, S.C.
  623.         1980-81-82-83, c. 108
  624.  
  625.         Eldorado Nuclear Limited
  626.         Reorganization and Divestiture Act,
  627.         S.C. 1988, c. 41
  628.  
  629.         Nordion and Theratronics Divestiture
  630.         Authorization Act, S.C. 1990, c. 4
  631.  
  632. DESCRIPTION: Investment
  633.  
  634. Non-residents may not own more than a
  635. specified percentage of the voting
  636. shares of the corporation to which
  637. each Act applies. For each company the
  638. restrictions are as follows: 
  639.  
  640. Air Canada:  25%
  641. Canada Development Corporation:  25%
  642. Petro-Canada Inc:  25%
  643. Canadian Arsenals Limited:  25%
  644. Eldorado Nuclear Limited:  ownership
  645. not restricted but voting rights
  646. restricted to 25% of votes cast at
  647. meetings
  648. Nordion Limited:  25%
  649. Theratronics Limited:  49%
  650. Cooperative Energy Corporation:  49%
  651.  
  652. Non-resident is defined in the cited
  653. laws to generally mean: 
  654.  
  655. (a)  an individual, other than a
  656.   Canadian citizen, who is not
  657.   ordinarily resident in Canada;
  658.  
  659. (b)  a corporation incorporated,
  660.   formed or otherwise organized
  661.   outside Canada;
  662.  
  663. (c)  the government of a foreign state
  664.   or any political subdivision
  665.   thereof, or a person empowered to
  666.   perform a function or duty on
  667.   behalf of such a government;
  668.  
  669. (d)  a corporation that is controlled
  670.   directly or indirectly by
  671.   non-residents as defined in any
  672.   of paragraphs (a) to (c);
  673.  
  674. (e)  a trust (i) established by a
  675.   non-resident as defined in any of
  676.   paragraphs (b) to (d), other than
  677.   a trust for the administration of
  678.   a pension fund for the benefit of
  679.   individuals a majority of whom
  680.   are residents, or (ii) in which
  681.   non-residents as defined in any
  682.   of paragraphs (a) to (d) have
  683.   more than fifty per cent of the
  684.   beneficial interest; or
  685.  
  686. (f)  a corporation that is controlled
  687.   directly or indirectly by a trust
  688.   described in paragraph (e).
  689.  
  690. DURATION: Indeterminate
  691.  
  692. =============================================================================
  693.                                   ANNEX I
  694.                             Schedule of Canada
  695.  
  696.  
  697.  
  698.  
  699. SECTOR: All Sectors
  700.  
  701. SUB-SECTOR: 
  702.  
  703. INDUSTRY CLASSIFICATION: 
  704.  
  705. TYPE OF RESERVATION: Local Presence (Article 1205)
  706.  
  707. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  708.  
  709. LEGAL CITATION: Export and Import Permits Act, R.S.C.,
  710.         1985, c. E-19
  711.  
  712. DESCRIPTION: Cross-Border Services
  713.  
  714. Only natural persons ordinarily
  715. resident in Canada, enterprises having
  716. their head office in Canada or branch
  717. offices in Canada of a foreign
  718. enterprise may apply for and be issued
  719. import or export permits or a transit
  720. authorization certificate for goods
  721. and related services subject to
  722. controls pursuant to regulations of
  723. the Export and Import Permits Act.
  724.  
  725. DURATION: Indeterminate
  726.  
  727. =============================================================================
  728.                                   ANNEX I
  729.                             Schedule of Canada
  730.  
  731.  
  732. SECTOR: Automotive
  733.  
  734. SUB-SECTOR: 
  735.  
  736. INDUSTRY CLASSIFICATION: 
  737.  
  738. TYPE OF RESERVATION: 
  739.  
  740. LEVEL OF GOVERNMENT: Performance Requirements (Article 1106)
  741.              Federal
  742.  
  743. LEGAL CITATION: Canada-United-States Free Trade
  744.         Agreement Implementation Act
  745.  
  746. DESCRIPTION: Investment
  747.  
  748. Article 1106(3) shall not apply to the
  749. granting of waivers of customs duties
  750. conditioned, explicitly or implicitly,
  751. upon the fulfillment of performance
  752. requirements by those manufacturers of
  753. automotive goods: 
  754.  
  755. (a)  set out in Part One of Annex
  756.   1002.1 of the Canada - United-
  757.   States Free Trade Agreement, in
  758.   accordance with the headnote to
  759.   that Part; and
  760.  
  761. (b)  for the applicable periods
  762.   specified in Article 1002(2) and
  763.   (3) of the Canada - United-States
  764.   Free Trade Agreement to those
  765.   manufacturers of automotive goods
  766.   set out in Parts Two and Three,
  767.   respectively, of Annex 1002.1 of
  768.   that Agreement.
  769.  
  770. DURATION: (a)  Indeterminate
  771.  
  772. (b)  For Part Two, until January 1,
  773.   1998; and for Part Three, until
  774.   January 1, 1996 or such earlier
  775.   date specified in existing
  776.   agreements between Canada and the
  777.   recipient of the waiver.
  778.  
  779. =============================================================================
  780.                                   ANNEX I
  781.                             Schedule of Canada
  782.  
  783.  
  784.  
  785. SECTOR: Business Service Industries
  786.  
  787. SUB-SECTOR: Customs Brokerages and Brokers
  788.  
  789. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 7794 Customs Brokerages and Brokers
  790.  
  791. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Articles 1102, 1202)
  792.              Local Presence (Article 1205)
  793.              Senior Management (Article 1107)
  794.  
  795. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  796.  
  797. LEGAL CITATION: Customs Act, R.S.C., 1985, c. 41 (2nd Supp.)
  798.         Customs Brokers Licensing Regulations,
  799.         SOR/86-1067
  800.  
  801. DESCRIPTION: Cross-Border Services and Investment
  802.  
  803. 1.     To be a licensed customs broker
  804. in Canada, an individual must be a
  805. Canadian citizen or permanent
  806. resident.
  807.  
  808. 2.     To be a licensed customs
  809. brokerage in Canada:  
  810. (a)  a corporation must be
  811.   incorporated in Canada with a
  812.   majority of its directors being
  813.   Canadian citizens or permanent
  814.   residents; and
  815.  
  816. (b)  a partnership must be composed of
  817.   persons who are Canadian citizens
  818.   or permanent residents, or
  819.   corporations incorporated in
  820.   Canada with a majority of their
  821.   directors being Canadian citizens
  822.   or permanent residents. 
  823.  
  824. DURATION: Indeterminate
  825.  
  826. =============================================================================
  827.                                   ANNEX I
  828.                             Schedule of Canada
  829.  
  830.  
  831.  
  832. SECTOR: Business Service Industries
  833.  
  834. SUB-SECTOR: Duty Free Shops
  835.  
  836. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 6599 Other Retail Stores, Not
  837.              Elsewhere Classified
  838.  
  839. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Articles 1102, 1202)
  840.              Local Presence (Article 1205)
  841.  
  842. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  843.  
  844. LEGAL CITATION: Customs Act, R.S.C., 1986, c.1 (2nd Supp.)
  845.         Duty Free Shop Regulations, 
  846.         SOR/86-1072, as amended
  847.  
  848. DESCRIPTION: Cross-Border Services and Investment
  849.  
  850. 1.     To be a licensed duty free shop
  851. operator at a land border crossing in
  852. Canada, an individual must: 
  853.  
  854. (a)  be a Canadian citizen or
  855.   permanent resident;
  856.  
  857. (b)  be of good character; 
  858.  
  859. (c)  be principally resident in
  860.   Canada; and
  861.  
  862. (d)  have resided in Canada for at
  863.   least 183 days of the year
  864.   preceding the year of application
  865.   for the licence.
  866.  
  867.  2.     To be a licensed duty free shop
  868. operator at a border crossing in
  869. Canada, a corporation must: 
  870.  
  871. (a)  be incorporated in Canada; and
  872.  
  873. (b)  have all of its shares
  874.   beneficially owned by Canadian
  875.   citizens or permanent residents
  876.   who meet the requirements of
  877.   paragraph 1.
  878.  
  879. DURATION: Indeterminate
  880.  
  881. =============================================================================
  882.                                   ANNEX I
  883.                             Schedule of Canada
  884.  
  885.  
  886.  
  887. SECTOR: Business Service Industries
  888.  
  889. SUB-SECTOR: Examination Services relating to the
  890.         Export and Import of Cultural Property
  891.  
  892. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 990 Other Services
  893.  
  894. TYPE OF RESERVATION: Local Presence (Article 1205)
  895.  
  896. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  897.  
  898. LEGAL CITATION: Cultural Property Export and Import
  899.         Act, R.S.C. 1985, c. C-51
  900.  
  901. DESCRIPTION: Cross-Border Services
  902.  
  903. For purposes of the Cultural Property
  904. Export and Import Act an "expert
  905. examiner" of cultural property must be
  906. either a natural person who ordinarily
  907. resides in Canada or a corporation
  908. that has its head office in Canada or
  909. maintains one or more establishments
  910. in Canada to which employees employed
  911. in connection with the business of the
  912. corporation ordinarily report for
  913. work.
  914.  
  915. DURATION: Indeterminate
  916.  
  917. =============================================================================
  918.                                   ANNEX I
  919.                             Schedule of Canada
  920.  
  921.  
  922.  
  923. SECTOR: Business Service Industries
  924.  
  925. SUB-SECTOR: Patent Agents and Agencies
  926.  
  927. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 7499 Other Financial
  928.               Intermediaries, Not
  929.               Elsewhere Classified
  930.               (Limited to Holders of
  931.               Intellectual Property
  932.               Rights)
  933.  
  934. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1202)
  935.              Local Presence (Article 1205)
  936.  
  937. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  938.  
  939. LEGAL CITATION: Patent Act, R.S.C., 1985, c. P-4
  940.         Patent Rules, CRC, Vol. XIII, c. 1250,
  941.         p.10053
  942.  
  943.         Patent Cooperation Treaty Regulations,
  944.         SOR/89-453
  945.  
  946. DESCRIPTION: Cross-Border Services
  947.  
  948. 1.     To be able to represent persons
  949. in the presentation and prosecution of
  950. applications for patents or in other
  951. business before the Patent Office, a
  952. patent agent must be a resident of
  953. Canada and registered by the Patent
  954. Office.
  955.  
  956. 2.     To prosecute an application for a
  957. patent in Canada a registered patent
  958. agent who is not a resident of Canada
  959. must appoint a registered patent agent
  960. who is a resident of Canada as an
  961. associate to prosecute the
  962. application.
  963.  
  964. 3.     Any firm may be added to the
  965. patent register provided that it has
  966. at least one member who is also on the
  967. register.
  968.  
  969. DURATION: Indeterminate
  970.  
  971. =============================================================================
  972.                                   ANNEX I
  973.                             Schedule of Canada
  974.  
  975.  
  976.  
  977. SECTOR: Business Service Industries
  978.  
  979. SUB-SECTOR: Trade-Mark Agents
  980.  
  981. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 7499 Other Financial
  982.              Intermediaries, Not
  983.              Elsewhere Classified
  984.              (Limited to Holders of
  985.              intellectual Property
  986.              Rights)
  987.  
  988. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1202)
  989.              Most-Favored-Nation Treatment (Article 1203)
  990.              Local Presence (Article 1205)
  991.  
  992. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  993.  
  994. LEGAL CITATION: Trade-Marks Act, R.S.C., 1985, c. T-13
  995.         Trade-Marks Regulations, CRC, Vol.
  996.         XVIII, c. 1559, p. 13803, as amended
  997.  
  998. DESCRIPTION: Cross-Border Services
  999.  
  1000. 1.     To be able to represent persons
  1001. in the presentation and prosecution of
  1002. applications for trade-marks or in
  1003. other business before the Trade-Mark
  1004. Office, a trade-mark agent must be a
  1005. resident of Canada and registered by
  1006. the Trade-Mark Office.
  1007.  
  1008. 2.     To prosecute an application for a
  1009. trade-mark in Canada, a registered
  1010. trade-mark agent who is not resident
  1011. in Canada must appoint a registered
  1012. trade-mark agent who is resident in
  1013. Canada as an associate to prosecute
  1014. the application.
  1015.  
  1016. 3.     Trade-mark agents who reside, and
  1017. are registered (in good standing), in
  1018. a Commonwealth country or the United
  1019. States may be added to the register of
  1020. trade-mark agents.
  1021.  
  1022. DURATION: Indeterminate
  1023.  
  1024. =============================================================================
  1025.                                   ANNEX I
  1026.                             Schedule of Canada
  1027.  
  1028.  
  1029. SECTOR: Energy
  1030.  
  1031. SUB-SECTOR: Oil and Gas
  1032.  
  1033. INDUSTRY CLASSIFICATION: [To be provided]
  1034.  
  1035. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1102)
  1036.  
  1037. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1038.  
  1039. LEGAL CITATION: Canada Petroleum Resources Act, R.S.C.
  1040.         1985, c. 36 (2nd Supp.) as amended by
  1041.         R.S.C. 1985, c. 21 (4th Supp.), S.C.
  1042.         1990, c. 8, 41., S.C. 1991, c. 10
  1043.         (partly in force), 24 (not in force),
  1044.         46 (not in force)
  1045.  
  1046.         Territorial Lands Act, R.S.C. 1985,
  1047.         c.T-7 as amended by R.S.C. 1985, c. 7
  1048.         (3rd Supp.)(partly in force); S.C.
  1049.         1991, c. 2, 24 (not in force), 50 (not
  1050.         in force)
  1051.  
  1052.         Public Lands Grants Act, R.S.C. 1985,
  1053.         c. P-30 as amended R.S.C. 1985, c. 13
  1054.         (1st Supp.); S.C. 1991, c. 24 (not in
  1055.         force).  Act repealed S.C. 1991, c. 50
  1056.         (repealing legislation not in force) 
  1057.  
  1058.         Canada-Newfoundland Atlantic Accord
  1059.         Implementation Act, S.C. 1987, c. 3 as
  1060.         amended by S.C. 1988, c. 28, S.C.
  1061.         1990, c. 41; S.C. 1991, c. 46 (not in
  1062.         force), 49, 50 (not in force)
  1063.         
  1064.         Canada-Nova Scotia Offshore Petroleum
  1065.         Resources Accord Implementation Act,
  1066.         S.C. 1988, c. 28 as amended by S.C.
  1067.         1990, c. 28, 41; S.C. 1991, c. 46 (not
  1068.         in force), 49, 50 (not in force)
  1069.         
  1070.         Canada Oil and Gas Land Regulations,
  1071.         C.R.C. c. 1518 as amended SOR/80-590;
  1072.         SOR/82-663; SOR/89-144
  1073.         
  1074. DESCRIPTION: Investment
  1075.  
  1076. Canadian legislation contains certain
  1077. qualifications for holders of oil and
  1078. gas production licenses for
  1079. discoveries made after March 5, 1982. 
  1080. These qualifications ensure that
  1081. holders of such licenses, or shares
  1082. therein, are Canadian citizens
  1083. ordinarily resident in Canada,
  1084. permanent residents or corporations
  1085. incorporated in Canada.
  1086.  
  1087. Notwithstanding qualification to hold
  1088. a production license, no production
  1089. license shall be issued for
  1090. discoveries made after March 5, 1982
  1091. unless the Minister of Energy, Mines
  1092. and Resources is satisfied that the
  1093. Canadian ownership rate of the
  1094. interest-owner in relation to the
  1095. production license on the date of
  1096. issuance would not be less than 50%.
  1097. "Interest-owner" is defined in the
  1098. Canada Petroleum Resources Act to mean
  1099. "an interest holder who holds the
  1100. interest or a group of interest
  1101. holders who hold all the shares of the
  1102. interest".
  1103.  
  1104. With respect to production licenses
  1105. for discoveries made prior to March 5,
  1106. 1982, the Canadian ownership
  1107. requirements are as set out in the
  1108. Canada Oil and Gas Land Regulations.
  1109.  
  1110. These qualifications and Canadian
  1111. ownership requirements are in respect
  1112. of production licenses issued on
  1113. "frontier lands" and the "offshore
  1114. areas" (areas not under provincial
  1115. jurisdiction) as defined in the
  1116. legislation.
  1117.  
  1118. DURATION: Indeterminate
  1119.  
  1120. =============================================================================
  1121.                                   ANNEX I
  1122.                             Schedule of Canada
  1123.  
  1124.  
  1125. SECTOR: Energy
  1126.  
  1127. SUB-SECTOR: Uranium
  1128.  
  1129. INDUSTRY CLASSIFICATION: [To be provided]
  1130.  
  1131. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1102)
  1132.              Most-Favored-Nation Treatment
  1133.                  (Article 1103)
  1134.  
  1135. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1136.  
  1137. LEGAL CITATION: Investment Canada Act, R.S.C. 1985, c.
  1138.         28, as amended by S.C.1988, c.65
  1139.  
  1140.         Investment Canada Regulations, SOR/85-
  1141.         611 as amended by SOR/189-69
  1142.         
  1143.         An Act to Amend the Investment Canada
  1144.         Act, (Bill C-89, introduced in
  1145.         Parliament on 18 June 1992)
  1146.         
  1147.         Policy on Non-resident Ownership in
  1148.         the Uranium Mining Sector, 1987
  1149.  
  1150. DESCRIPTION: Investment
  1151.  
  1152. Non-resident ownership of a uranium
  1153. mining property is limited to 49% at
  1154. the stage of first production.
  1155. Exceptions to this limit may be
  1156. permitted if it can be established
  1157. that the property is in fact
  1158. Canadian-controlled as defined in the
  1159. Investment Canada Act.
  1160.  
  1161. Exemptions from the policy are
  1162. allowed, subject to Cabinet approval,
  1163. only in cases where Canadian
  1164. participants in the ownership of the
  1165. property cannot be found.  Investments
  1166. in properties by "non-Canadians", as
  1167. defined in the Investment Canada Act,
  1168. prior to December 23, 1987, beyond the
  1169. permitted ownership level, are allowed
  1170. to remain in place; however no
  1171. increase in non-Canadian ownership is
  1172. permitted.
  1173.  
  1174. DURATION: Indeterminate
  1175.  
  1176. =============================================================================
  1177.                                   ANNEX I
  1178.                             Schedule of Canada
  1179.  
  1180.  
  1181. SECTOR: Fisheries
  1182.  
  1183. SUB-SECTOR: Fish Harvesting and Processing
  1184.  
  1185. INDUSTRY CLASSIFICATION: [To be provided]
  1186.  
  1187. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1102)
  1188.              Most-Favored-Nation Treatment (Article 1103)
  1189.  
  1190. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1191.  
  1192. LEGAL CITATION: Coastal Fisheries Protection Act,
  1193.         R.S.C. 1985, c. C-33 as amended by
  1194.         R.S.C. 1985, c. 31 (1st Supp.); R.S.C.
  1195.         1985, c. 39 (2nd Supp.); S.C. 1990, c.
  1196.         44
  1197.         
  1198.         Fisheries Act, R.S.C. 1985, c. F-14 as
  1199.         amended by R.S.C. 1985, c. 31 (1st
  1200.         Supp.); R.S.C. 1985, c. 35 (1st
  1201.         Supp.); R.S.C. 1985, c. 40 (4th
  1202.         Supp.); S.C. 1990, c. 16; S.C. 1990,
  1203.         c. 17
  1204.         
  1205.         Policy on Foreign Investment in the
  1206.         Canadian Fisheries Sector, 1985
  1207.         
  1208.         Commercial Fisheries Licensing Policy
  1209.         
  1210.         Coastal Fisheries Protection
  1211.         Regulations, C.R.C., 1978, c. 413
  1212.  
  1213. DESCRIPTION: Investment
  1214.  
  1215. Under the Coastal Fisheries Protection
  1216. Act, "foreign" fishing vessels are
  1217. prohibited from entering Canada's 200
  1218. mile fishing zone except under
  1219. authority of a license or under
  1220. treaty.  "Foreign" vessels are those
  1221. which are not "Canadian" as defined in
  1222. the Coastal Fisheries Protection Act.
  1223. Under the Fisheries Act, The Minister
  1224. of Fisheries and Oceans has a
  1225. discretionary authority with respect
  1226. to the issuance of licenses.
  1227.  
  1228. Fish processing companies which have a
  1229. foreign ownership level of more than
  1230. 49% are prohibited from holding
  1231. Canadian commercial fishing licenses.
  1232.  
  1233. DURATION: Indeterminate 
  1234.  
  1235. =============================================================================
  1236.                                  ANNEX I
  1237.                             Schedule of Canada
  1238.  
  1239.  
  1240.  
  1241. SECTOR: Fisheries
  1242.  
  1243. SUB-SECTOR: Fishing-Related Services
  1244.  
  1245. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 032 Services Incidental to  Fishing
  1246.  
  1247. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1202)
  1248.              Most-Favored-Nation Treatment (Article 1203)
  1249.  
  1250. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1251.  
  1252. LEGAL CITATION: Coastal Fisheries Protection Act,
  1253.         R.S.C., 1985, c. C-33
  1254.  
  1255. DESCRIPTION: Cross-Border Services
  1256.  
  1257. Under the Coastal Fisheries Protection
  1258. Act, the Department of Fisheries and
  1259. Oceans is responsible for controlling
  1260. the activities of foreign fishing
  1261. vessels in Canada's Exclusive
  1262. Fisheries Zone (EFZ), including access
  1263. to Canadian ports (port privileges).  
  1264.  
  1265. In general, the Department grants such
  1266. port privileges, including the
  1267. purchase of fuel and supplies, ship
  1268. repair, crew exchanges and
  1269. transshipment of fish catches, only to
  1270. fishing vessels from countries with
  1271. which it has favorable fishery
  1272. relations, based primarily on
  1273. adherence by the foreign country to
  1274. Canadian and international
  1275. conservation practices and policies. 
  1276. Exceptions to this general rule are
  1277. allowed in cases of emergency ("force
  1278. majeure") and where the specific
  1279. provisions of bilateral fisheries
  1280. treaties apply.
  1281.  
  1282. DURATION: Indeterminate 
  1283.  
  1284. =============================================================================
  1285.                                  ANNEX I
  1286.                             Schedule of Canada
  1287.  
  1288.  
  1289. SECTOR: Government Finance
  1290.  
  1291. SUB-SECTOR: Securities
  1292.  
  1293. INDUSTRY CLASSIFICATION: [To be provided]
  1294.  
  1295. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1202)
  1296.  
  1297. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1298.  
  1299. LEGAL CITATION: Financial Administrative Act, R.S.C.,
  1300.         1985, Chap. F-11 and annual Orders-in-
  1301.         Council
  1302.  
  1303. DESCRIPTION: Investment
  1304.  
  1305. Canada Savings Bonds are issued
  1306. annually pursuant to the Financial
  1307. Administration Act.  Terms and
  1308. conditions are set by Orders-in-
  1309. Council.  Sale of Canada Savings Bonds
  1310. is restricted to individuals who are
  1311. Canadian nationals.
  1312.  
  1313. DURATION: Indeterminate
  1314.  
  1315. =============================================================================
  1316.                                   ANNEX I
  1317.                             Schedule of Canada
  1318.  
  1319.  
  1320. SECTOR: Transportation
  1321.  
  1322. SUB-SECTOR: Air Transportation
  1323.  
  1324. INDUSTRY CLASSIFICATION: [To be provided]
  1325.  
  1326. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1102)
  1327.              Most Favored Nation Treatment (Article 1103)
  1328.              Senior Management (Article 1107)
  1329.  
  1330. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1331.  
  1332. LEGAL CITATION: National Transportation Act, 1987,
  1333.         R.S.C. 1985, c. 28 (3rd Supp.), as
  1334.         amended by R.S.C. 1985, c. 29 (3rd
  1335.         Supp.); R.S.C. 1985 c. 19 (4th Supp.);
  1336.         R.S.C. 1985, c. 32 (4th Supp.)
  1337.         
  1338.         Aeronautics Act, R.S.C. 1985, c. A-2
  1339.         as amended by R.S.C.1985, c. 33 (1st
  1340.         Supp.); R.S.C. 1985, c. 28 (3rd Supp.)
  1341.         
  1342.         Air Regulations, C.R.C. 1978, c. 2
  1343.         
  1344.         Aircraft Marking and Registration
  1345.         Regulations, SOR/90-591, as amended by
  1346.         SOR/91-504
  1347.  
  1348. DESCRIPTION: Investment
  1349.  
  1350. The following "commercial air
  1351. services" are reserved to Canadian air
  1352. carriers or operators:  domestic air
  1353. transportation services (cabotage);
  1354. international scheduled air
  1355. transportation services reserved by
  1356. bilateral agreements to Canadian
  1357. airlines; and international
  1358. non-scheduled air transportation
  1359. services between Canada and a country
  1360. other than a foreign air carrier's
  1361. state of registry ("fifth freedom
  1362. charters").  For specialty air
  1363. services, see Schedule of Canada,
  1364. Annex I, p.I-C-42 and Schedule of
  1365. Canada, Annex II, p.II-C-9.
  1366.  
  1367. Only qualified persons may provide
  1368. commercial air services reserved to
  1369. Canadian air carriers or operators. 
  1370. Non-Canadian investment in voting
  1371. stock of enterprises providing
  1372. commercial air services that are
  1373. reserved to Canadian air carriers or
  1374. operators is limited to 25% or to a
  1375. lesser percentage where control in
  1376. fact of the enterprise is otherwise
  1377. considered not to be held by
  1378. Canadians.  Non-Canadians are not
  1379. permitted, through voting interests or
  1380. other forms of investment, to control
  1381. Canadian air carriers or operators. 
  1382. Aircraft other than state aircraft may
  1383. only be registered in Canada by
  1384. qualified persons.  Aircraft not
  1385. registered in Canada are limited by
  1386. regulation concerning the period
  1387. during which they may be operated in
  1388. Canada by Canadians.
  1389.  
  1390. A qualified person is a Canadian
  1391. citizen or permanent resident, or a
  1392. corporation incorporated by or under
  1393. the laws of Canada or a province and
  1394. of which: 
  1395.  
  1396. (a)  not less than 75 % of the voting
  1397.   interest is in fact owned and
  1398.   controlled by Canadian citizens
  1399.   or permanent residents or by a
  1400.   corporation meeting the
  1401.   requirements on Canadian
  1402.   ownership and control;
  1403.  
  1404. (b)  not less than 2/3 of its
  1405.   directors are Canadian citizens
  1406.   or permanent residents;
  1407.  
  1408. (c)  the executive head is a Canadian
  1409.   citizen or permanent resident;
  1410.   and
  1411.  
  1412. (d)  the principal place of business
  1413.   is in Canada.
  1414.  
  1415. A corporation incorporated by or under
  1416. the laws of Canada or a province but
  1417. that does not meet the Canadian
  1418. ownership and control requirements may
  1419. only register a private aircraft when
  1420. the corporation is the sole owner and
  1421. subject to other limitations and
  1422. requirements of the Air Regulations.
  1423.  
  1424. The Air Regulations also have the
  1425. effect of limiting "non-Canadian"
  1426. corporations operating foreign
  1427. registered private aircraft within
  1428. Canada to the carriage of their own
  1429. employees. A "non-Canadian"
  1430. corporation is a corporation which
  1431. does not meet the Canadian ownership
  1432. and control requirements.
  1433.  
  1434. All commercial air services operating
  1435. in Canada require a Canadian operating
  1436. certificate to ensure their safety and
  1437. security.  An operating certificate
  1438. authorizing the provision of
  1439. commercial air services reserved to
  1440. Canadian operators or air carriers is
  1441. only issued to qualified persons. 
  1442.  
  1443. DURATION: Indeterminate
  1444.  
  1445. =============================================================================
  1446.                                   ANNEX I
  1447.                             Schedule of Canada
  1448.  
  1449.  
  1450.  
  1451. SECTOR: Transportation
  1452.  
  1453. SUB-SECTOR: Air Transportation
  1454.  
  1455. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 4513 Non-Scheduled Air Transport, 
  1456.              Specialty Industry
  1457.  
  1458. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Articles 1102, 1202)
  1459.              Local Presence (Article 1205)
  1460.              Senior Management (Article 1107)
  1461.  
  1462. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1463.  
  1464. LEGAL CITATION: Aeronautics Act, R.S.C., 1985, c. A-2,
  1465.         section 4.2
  1466.   
  1467.         Air Regulations, C.R.C., Vol. I, c. 2,
  1468.         sections 700 and 702 
  1469.         
  1470.         Air Regulations Series 2, No. 2
  1471.         (Aircraft Marking and Registration
  1472.         Regulations), SOR/90-591, section 19
  1473.  
  1474. DESCRIPTION: Cross-Border Services and Investment
  1475.  
  1476. 1.     A person requires a Canadian
  1477. operating certificate issued by the
  1478. Department of Transport to provide
  1479. specialty air services in the
  1480. territory of Canada.  The Department
  1481. of Transport will issue an operating
  1482. certificate to a person applying for
  1483. authority to provide such services,
  1484. subject to compliance by such person
  1485. with Canadian safety requirements.
  1486.  
  1487. 2.     Such operating certificate for
  1488. the provision of aerial construction,
  1489. heli-logging, aerial inspection,
  1490. aerial surveillance, flight training,
  1491. aerial sightseeing, and aerial
  1492. spraying services is not issued to a
  1493. person that is not "Canadian" as
  1494. defined in the applicable regulations
  1495. (a Canadian national or a corporation
  1496. incorporated and having its principal
  1497. place of business in Canada, its chief
  1498. executive officer and not fewer than
  1499. 2/3 of its directors as Canadian
  1500. nationals, and not less than 75% of
  1501. its voting interest owned and
  1502. controlled by persons otherwise
  1503. meeting these requirements).  
  1504.  
  1505. 3.     A person of Mexico or of the
  1506. United States may obtain an operating
  1507. certificate, subject to compliance by
  1508. such person with Canadian safety
  1509. requirements, for the provision of
  1510. aerial mapping, aerial surveying,
  1511. aerial photography, forest fire
  1512. management, fire-fighting, aerial
  1513. advertising, glider towing and
  1514. parachute jumping services.
  1515.  
  1516. DURATION: Cross-Border Services
  1517.  
  1518. Paragraph 3 of the Description shall
  1519. govern upon entry into force of this
  1520. Agreement.  
  1521.  
  1522. A person of Mexico or of the United
  1523. States will be permitted to obtain an
  1524. operating certificate, subject to
  1525. compliance with Canadian safety
  1526. requirements, for the provision of the
  1527. following specialty air services:  
  1528.  
  1529. (a)  two years after the entry into
  1530.   force of this Agreement, aerial
  1531.   construction and heli-logging
  1532.   services;
  1533.  
  1534. (b)  three years after the entry into
  1535.   force of this Agreement, aerial
  1536.   inspection, aerial surveillance,
  1537.   flight training, and aerial
  1538.   sightseeing services; and
  1539.  
  1540. (c)  six years after the entry into
  1541.   force of this Agreement, aerial
  1542.   spraying services.
  1543.  
  1544.  
  1545. =============================================================================
  1546.                                   ANNEX I
  1547.                             Schedule of Canada
  1548.  
  1549.  
  1550.  
  1551. SECTOR: Transportation
  1552.  
  1553. SUB-SECTOR: Air Transportation
  1554.  
  1555. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 4523 Aircraft Servicing Industry
  1556.  
  1557.              SIC 3211 Aircraft and Aircraft Parts
  1558.               Industry
  1559.  
  1560. TYPE OF RESERVATION: Most-Favored-Nation Treatment (Article 1203) 
  1561.              Local Presence (1205)
  1562.  
  1563. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1564.  
  1565. LEGAL CITATION: Aeronautics Act, R.S.C., 1985, 
  1566.         c. A-2, section 4.9 
  1567.         
  1568.         Air Regulations, Series 2, No.11
  1569.         [       ]
  1570.           
  1571.         Airworthiness Manual, chapters 573 and
  1572.         575 [       ]
  1573.         
  1574.         Agreement Concerning Airworthiness
  1575.         Certification, Exchange of Letters
  1576.         between Canada and the United States,
  1577.         dated August 31, 1984, CTS______.
  1578.  
  1579. DESCRIPTION: Cross-Border Services
  1580.  
  1581. Aircraft repair, overhaul and
  1582. maintenance activities which are
  1583. required to maintain the airworthiness
  1584. of Canadian-registered aircraft must
  1585. be performed by Canadian-certified
  1586. persons.  Such certifications are not
  1587. provided for enterprises located
  1588. outside Canada, except sub-
  1589. organizations of approved maintenance
  1590. organizations that are themselves
  1591. located in Canada.  
  1592.  
  1593. Pursuant to an airworthiness agreement
  1594. between Canada and the United States,
  1595. Canada recognizes the certifications
  1596. and oversight provided by the United
  1597. States for all repair, maintenance and
  1598. overhaul activities performed by U.S.-
  1599. certified persons, including the
  1600. individual performing the work,
  1601. located in the United States.
  1602.  
  1603. DURATION: Indeterminate
  1604.  
  1605. =============================================================================
  1606.                                   ANNEX I
  1607.                             Schedule of Canada
  1608.  
  1609.  
  1610.  
  1611. SECTOR: Transportation
  1612.  
  1613. SUB-SECTOR: Land Transportation
  1614.  
  1615. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 456 Truck Transport Industries
  1616.  
  1617.              SIC 4572 Interurban and Rural Transit
  1618.              Systems Industry
  1619.  
  1620.              SIC 4573 School Bus Operations
  1621.              Industry
  1622.  
  1623.              SIC 4574 Charter and Sightseeing Bus
  1624.              Services Industry
  1625.  
  1626. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1202)
  1627.              Local Presence (Article 1205)
  1628.  
  1629. LEGAL CITATION: Motor Vehicle Transport Act, 1987,
  1630.         R.S.C., 1985, c. 29, (3rd Supp.),
  1631.         Parts I and II
  1632.          
  1633.         National Transportation Act, 1987,
  1634.         R.S.C., 1985, c. 28 (3rd Supp.), Part
  1635.         IV
  1636.          
  1637.         Customs Tariff, R.S.C., 1985, c. 41
  1638.         (3rd Supp.), subsection 19(1) 
  1639.  
  1640. DESCRIPTION: Cross-Border Services
  1641.  
  1642. Only persons of Canada, using
  1643. Canadian-built or duty-paid trucks or
  1644. buses, may provide truck or bus
  1645. services between points in the
  1646. territory of Canada.
  1647.  
  1648. DURATION: Indeterminate
  1649.  
  1650. =============================================================================
  1651.                                   ANNEX I
  1652.                             Schedule of Canada
  1653.  
  1654.  
  1655.  
  1656. SECTOR: Transportation
  1657.  
  1658. SUB-SECTOR: Water Transportation
  1659.  
  1660. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 4541 Freight and Passenger Water
  1661.              Transport Industry
  1662.  
  1663.              SIC 4542 Ferry Industry
  1664.  
  1665.              SIC 4543 Marine Towing Industry
  1666.  
  1667.              SIC 4549 Other Water Transport
  1668.              Industries
  1669.  
  1670.              SIC 4553 Marine Salvage Industry
  1671.  
  1672.              SIC 4559 Other Service Industries
  1673.              Incidental to Water
  1674.              Transport
  1675.  
  1676. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Articles 1102, 1202) 
  1677.              Most-Favored-Nation Treatment (Articles 1103, 1203)
  1678.              Local Presence (Article 1205)
  1679.  
  1680. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1681.  
  1682. LEGAL CITATION: Canada Shipping Act, R.S.C., 1985, c.
  1683.         S-9, sections 6 and 7
  1684.  
  1685. DESCRIPTION: Cross-Border Services and Investment
  1686.  
  1687. To register a ship in Canada for the
  1688. purpose of providing international
  1689. maritime transportation services, the
  1690. owner of the ship must be: 
  1691.  
  1692. (a)  a Canadian citizen or a citizen
  1693.   of a Commonwealth country, or
  1694.  
  1695. (b)  a corporation incorporated under
  1696.   the laws of, and having its
  1697.   principal place of business in,
  1698.   Canada or a Commonwealth country.
  1699.  
  1700. For domestic maritime transportation
  1701. services (cabotage), see Schedule of
  1702. Canada, Annex II,
  1703. p.II-C-10.
  1704.  
  1705. DURATION: Indeterminate
  1706.  
  1707. =============================================================================
  1708.                                   ANNEX I
  1709.                             Schedule of Canada
  1710.  
  1711.  
  1712.  
  1713. SECTOR: Transportation
  1714.  
  1715. SUB-SECTOR: Water Transportation
  1716.  
  1717. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 4541 Freight and Passenger Water
  1718.              Transport Industry
  1719.  
  1720.              SIC 4542 Ferry Industry
  1721.  
  1722.              SIC 4543 Marine Towing Industry
  1723.  
  1724.              SIC 4549 Other Water Transport
  1725.              Industries
  1726.  
  1727.              SIC 4553 Marine Salvage Industry
  1728.  
  1729.              SIC 4554 Piloting Service, Water
  1730.              Transport Industry
  1731.  
  1732.              SIC 4559 Other Service Industries
  1733.              Incidental to Water
  1734.              Transport
  1735.  
  1736. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1202)
  1737.              Local Presence (Article 1205)
  1738.  
  1739. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1740.  
  1741. LEGAL CITATION: Canada Shipping Act, R.S.C., 1985, c.
  1742.         S-9, Part II
  1743.  
  1744. DESCRIPTION: Cross-Border Services
  1745.  
  1746. Masters, mates, and engineers are
  1747. required to be certified by the
  1748. Department of Transport as ship's
  1749. officers while engaged on a Canadian-
  1750. registered vessel.  Only Canadian
  1751. nationals may be certified as ship's
  1752. officers.
  1753.  
  1754. DURATION: Indeterminate
  1755.  
  1756. =============================================================================
  1757.                                   ANNEX I
  1758.                             Schedule of Canada
  1759.  
  1760.  
  1761.  
  1762. SECTOR: Transportation
  1763.  
  1764. SUB-SECTOR: Water Transportation
  1765.  
  1766. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 4554 Piloting Service, Water
  1767.              Transport Industry
  1768.  
  1769. TYPE OF RESERVATION: National Treatment (Article 1202)
  1770.              Local Presence (Article 1205)
  1771.  
  1772. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1773.  
  1774. LEGAL CITATION: Pilotage Act, R.S.C., 1985, c. P-14
  1775.         
  1776.         General Pilotage Regulations, C.R.C.,
  1777.         Vol. XIII c. 1263
  1778.         
  1779.         Atlantic Pilotage Authority
  1780.         Regulations, C.R.C. Vol. XIII, c. 1264
  1781.         
  1782.         Laurentian Pilotage Authority
  1783.         Regulations, C.R.C., Vol. XIII, c.
  1784.         1268
  1785.         
  1786.         Great Lakes Pilotage Regulations,
  1787.         C.R.C., Vol. XIII, c. 1266
  1788.         
  1789.         Pacific Pilotage Regulations, C.R.C.,
  1790.         Vol. XIII, c. 1270
  1791.  
  1792. DESCRIPTION: Cross-Border Services
  1793.  
  1794. A licence issued by the Department of
  1795. Transport is required to provide
  1796. pilotage services in Canada.  Only
  1797. Canadian citizens or permanent
  1798. residents may obtain such licence.  A
  1799. permanent resident of Canada who has
  1800. been issued a pilot's licence must
  1801. become a Canadian citizen within five
  1802. years of receipt of such licence in
  1803. order to retain it.
  1804.  
  1805. DURATION: Indeterminate
  1806.  
  1807. =============================================================================
  1808.                                   ANNEX I
  1809.                             Schedule of Canada
  1810.  
  1811.  
  1812.  
  1813. SECTOR: Transportation
  1814.  
  1815. SUB-SECTOR: Water Transportation
  1816.  
  1817. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 454 Water Transport Industry
  1818.  
  1819. TYPE OF RESERVATION: Local Presence (Article 1205)
  1820.  
  1821. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1822.  
  1823. LEGAL CITATION: Shipping Conference Exemption Act,
  1824.         1987, R.S.C., 1985, c.17 (3rd Supp.),
  1825.         section 18
  1826.  
  1827. DESCRIPTION: Cross-Border Services
  1828.  
  1829. Members of a shipping conference shall
  1830. maintain jointly an office or agency
  1831. in the region of Canada where they
  1832. operate.  A shipping conference is an
  1833. association of ocean carriers that has
  1834. the purpose or effect of regulating
  1835. rates and conditions for the
  1836. transportation by such carriers of
  1837. goods by water. 
  1838.  
  1839. DURATION: Indeterminate
  1840.  
  1841. =============================================================================
  1842.                                   ANNEX I
  1843.                             Schedule of Canada
  1844.  
  1845.  
  1846.  
  1847. SECTOR: Transportation
  1848.  
  1849. SUB-SECTOR: Water Transportation
  1850.  
  1851. INDUSTRY CLASSIFICATION: SIC 4541 Freight and Passenger Water
  1852.              Transport Industry
  1853.  
  1854.              SIC 4542 Ferry Industry
  1855.  
  1856.              SIC 4543 Marine Towing Industry
  1857.  
  1858. TYPE OF RESERVATION: Most-Favored-Nation Treatment (Article 1203)
  1859.  
  1860. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1861.  
  1862. LEGAL CITATION: Coasting Trade Act, S.C., 1992, c. 31,
  1863.         subsection 3(5)
  1864.  
  1865. DESCRIPTION: Cross-Border Services
  1866.  
  1867. The prohibitions under the Coasting
  1868. Trade Act set out in Schedule of
  1869. Canada, Annex II, p. II-C-10 do not
  1870. apply to any vessel that is owned by
  1871. the U.S. Government when used solely
  1872. for the purpose of transporting goods
  1873. owned by the U.S. Government from the
  1874. territory of Canada to supply Distant
  1875. Early Warning sites.
  1876.  
  1877. DURATION: Indeterminate
  1878.  
  1879. =============================================================================
  1880.                                   ANNEX I
  1881.                             Schedule of Canada
  1882.  
  1883.  
  1884.  
  1885. SECTOR: Energy
  1886.  
  1887. SUB-SECTOR: Oil and Gas
  1888.  
  1889. INDUSTRY CLASSIFICATION: [To be provided]
  1890.  
  1891. TYPE OF RESERVATION: Performance Requirements (Article 1106)
  1892.  
  1893. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1894.  
  1895. LEGAL CITATION: Canada Oil and Gas Operations Act (in
  1896.         force as of September 1, 1992)
  1897.  
  1898.         Hibernia Development Project Act
  1899.  
  1900. DESCRIPTION: 
  1901.  
  1902. 1.     The terms and conditions of
  1903. government assistance for the Hibernia
  1904. project require that certain goods and
  1905. services be sourced in Newfoundland
  1906. and in Canada and that the project
  1907. operator undertakes, on a "best
  1908. efforts" basis, to achieve specific
  1909. Canadian and Newfoundland content
  1910. levels.
  1911.  
  1912. 2.     In addition, Canada reserves the
  1913. right to impose any requirement or
  1914. enforce any commitment or undertaking
  1915. for the transfer of technology, a
  1916. production process or other
  1917. proprietary knowledge to a national or
  1918. enterprise in Canada, in connection
  1919. with the Hibernia project.
  1920. DURATION: For purposes of this entry, paragraph
  1921. 2 of the Description shall govern with
  1922. respect to Canada's reservation to the
  1923. obligations of Article 1106(1) (f).
  1924.  
  1925. Indeterminate
  1926.  
  1927. =============================================================================
  1928.                                   ANNEX I
  1929.                             Schedule of Canada
  1930.  
  1931.  
  1932.  
  1933. SECTOR: Energy
  1934.  
  1935. SUB-SECTOR: Oil and Gas
  1936.  
  1937. INDUSTRY CLASSIFICATION: [To be provided]
  1938.  
  1939. TYPE OF RESERVATION: Performance Requirements (Article 1106)
  1940.              Local Presence (Article 1205)
  1941.  
  1942. LEVEL OF GOVERNMENT: Federal
  1943.  
  1944. LEGAL CITATION: Canada Oil and Gas Operation Act, (in
  1945.         force as of September 1, 1992)
  1946.         
  1947.         Canada-Nova Scotia Offshore Petroleum
  1948.         Resources Accord Implementation Act,
  1949.         S.C. 1988, c.28
  1950.         
  1951.         Canada-Newfoundland Atlantic Accord,
  1952.         S.C. 1987, c.3
  1953.         
  1954.         Yukon Oil and Gas Accord (under
  1955.         negotiation)
  1956.         
  1957.         Northwest Territories Oil and Gas
  1958.         Accord (under negotiation)
  1959.  
  1960. DESCRIPTION: 
  1961.  
  1962. 1.     Under the Canada Oil and Gas
  1963. Operations Act, the Minister of
  1964. Energy, Mines and Resources requires
  1965. the applicant to submit a "benefits
  1966. plan".  Approval of the benefits plan
  1967. is required to receive authorization
  1968. to proceed with any oil and gas
  1969. development project.
  1970.  
  1971. 2.     A "benefits plan" means a plan
  1972. for the employment of Canadians and
  1973. for providing Canadian manufacturers,
  1974. consultants, contractors and service
  1975. companies with a full and fair
  1976. opportunity to participate on a
  1977. competitive basis in the supply of
  1978. goods and services used in any
  1979. proposed work or activity referred to
  1980. in the benefits plan.  The Act permits
  1981. the Minister to impose an additional
  1982. requirement on the applicant, as part
  1983. of the benefits plan, to ensure that
  1984. disadvantaged individuals or groups
  1985. have access to training and employment
  1986. opportunities or can participate in
  1987. the supply of goods and services used
  1988. in any proposed work referred to in
  1989. the benefits plan.  Similar provisions
  1990. will be included in the Yukon and
  1991. Northwest Territories Accords.
  1992.  
  1993. 3.     The Canada-Nova Scotia Offshore
  1994. Petroleum Resources Accord
  1995. Implementation Act and the Canada-
  1996. Newfoundland Atlantic Accord
  1997. Implementation Act have the same
  1998. requirement for a "benefits plan" but
  1999. also require that the "benefits plan"
  2000. ensure that: 
  2001.  
  2002. (a)  before carrying out any work or
  2003.   activity in the offshore area the
  2004.   corporation or other body
  2005.   submitting the plan shall
  2006.   establish in the Province an
  2007.   office where appropriate levels
  2008.   of decision-making are to take
  2009.   place;
  2010.  
  2011. (b)  expenditures shall be made for
  2012.   research and development to be
  2013.   carried out in the Province, and
  2014.   for education and training to be
  2015.   provided in the Province; and
  2016.  
  2017. (c)  first consideration shall be
  2018.   given to goods produced or
  2019.   services provided from within the
  2020.   Province, where those goods or
  2021.   services are competitive in terms
  2022.   of fair market price, quality and
  2023.   delivery.
  2024.  
  2025. 4.     The Boards administering the
  2026. benefits plan under these Acts may
  2027. also require that the plan include
  2028. provisions to ensure that
  2029. disadvantaged individuals or groups or
  2030. corporations owned or cooperatives
  2031. operated by them participate in the
  2032. supply of goods and services used in
  2033. any proposed work or activity referred
  2034. in the benefits plan.
  2035.  
  2036. 5.     In addition, Canada reserves the
  2037. right to impose any requirement or
  2038. enforce any commitment or undertaking
  2039. for the transfer of technology, a
  2040. production process or other
  2041. proprietary knowledge to a national or
  2042. enterprise in Canada, in connection
  2043. with the approval of development
  2044. projects under the Acts cited above.
  2045. DURATION: For purposes of this entry, paragraph
  2046. 5 of the Description shall govern with
  2047. respect to Canada's reservation to the
  2048. obligations of Article 1106(1) (f).
  2049.  
  2050. For purposes of this entry, the Yukon
  2051. Oil and Gas Accord and the Northwest
  2052. Territories Oil and Gas Accord shall
  2053. be deemed to be existing measures,
  2054. upon completion of their negotiation.
  2055.  
  2056. Indeterminate
  2057.  
  2058.  
  2059.